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证监会管理-《指引》出台将进一步完善证券交易所风险基金的管理机制

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新時代證券首席經濟學家潘向東分析,《指引》出台將進一步完善證券交易所風險基金的管理機制,提高資金使用效率和管理水平,提高證券交易所風險處置的效率。

另一方面,在計算機以及人工智能和量化交易發展速度越來越快背景下,證券市場交易規模越來越大,能否找到有效方式來預防和處置證券交易異常情況,切實維護市場秩序,保護投資者利益和公共利益,這是一個世界性的難題,《指引》有助於規範交易所風險基金的資金來源、提取、使用、追償等相關制度執行和使用,有助於在法制層面化解證券交易異常交易風險,監管部門及時了解證券交易異常情況及其處置中的風險與責任,進而最大化保護投資者利益。

分析人士指出,《指引》出台是監管專業化的體現,以避免利益衝突。《指引》進一步明確了法律法規、基礎制度建設的重要性,進一步完善了制度設計,加強了流通管理。

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《指引》提出,證券交易所應當就風險基金制定專門的管理辦法,證券交易所應在每次使用風險基金結束后10個工作日內向證監會報送使用報告,證券交易所應當在向證監會報送的年度報告中說明風險基金有關情況等,並對具體內容提出要求。

《指引》共八項內容,其中第二條明確了證券交易所風險基金的用途,即用於彌補證券交易所重大經濟損失,防範與證券交易所業務活動有關的重大風險事故,以保證證券交易活動正常進行的專項基金。

保障證券交易系統安全運轉證監會於2000年發佈了《證券交易所風險基金管理暫行辦法》(下稱「暫行辦法」),旨在保障證券交易系統的安全運轉,妥善管理和使用證券交易所風險基金。

  根据《指引》,证监会对风险基金的使用和管理进行指导和检查,并将有关情况纳入现场检查范围;同时对上述内容进行现场检查,按照相关规定执行。

分析人士指出,《指引》出台是監管專業化的體現,將進一步完善證券交易所風險基金的管理機制,提升資金使用效率和管理水平,提高證券交易所風險處置的效率。

  专家:提高证券交易所风险处置效率

  进一步完善交易所风险基金管理机制

潘向東表示,一方面,隨着我國資本市場不斷擴大對外開放,「QFII入境」和「QDII出海」致使資本市場發展已經演化為一個高度技術化、系統化和敏感化的龐大體系,除了不可抗力、意外事件等傳統風險因素影響證券交易外,交易所自身運營風險尤其是技術故障等引發證券交易異常,都將損害證券市場的功能與秩序。

9月12日,證監會發佈《證券交易所風險基金監管指引》(下稱《指引》),證券交易所應當在向證監會報送的年度報告中說明風險基金有關情況,具體包括風險基金規模、提取情況、使用情況、追償情況、相關制度執行和完善情況。證券交易所應在每次使用風險基金結束后10個工作日內向證監會報送使用報告。《指引》自公布之日起施行。

  此前,《暂行办法》中对基金来源等内容作出具体规定包括:

尤其是在上交所推出科創板並試點註冊制下,《指引》有助於重新審視與建構交易所的監管職責,證券交易所的一線監管職能不斷提升,相應的風險基金監管水平也應該與時俱進有所提升。

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