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机构受理-可以看到“科创板上市发行审核中心”的醒目大字

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問詢函經審核部負責人簽批后發出,如需多輪問詢,需要在10個工作日內出具,流程同上。審核問詢完成後,由審核部門出具初步審核報告;再由中心負責人主持審核中心會議,明確同意或不同意上市的建議,修改形成正式審核報告。之後,進入上市委會議,交易所出具審核意見提請註冊,證監會負責註冊審核,最後完成發行上市。

可見,外界看到的問詢函上每一個問題,都是經過了層層討論后才發出的「審慎之問」。

「這也是首輪問詢時間放寬至20個工作日的原因,一問要全面,材料就要全覆蓋。審核中心需要對合同進行翻閱、核對,理解公司的業務模式、信息一致性等。招股書,可能只佔到整套審核材料的十分之一。」工作人員表示。

進入審核中心發現,神秘的審核工作區與普通寫字樓里的辦公區並無差別,灰白色的地板和辦公桌,一面面藍色隔板劃分出了審核員獨立的辦公區,每個人的桌上都有相關業務規則、審核資料、電子閱讀器等,還有各類提神補給飲品:咖啡、酸奶……

那麼,一份招股書是如何流轉並「產生」出問詢函的呢?「這不是一個人的事,是集體決策的結果。」工作人員告訴記者,整個審核問詢工作自下而上主要由審核單元、審核小組、審核部門、審核中心組成,其中分別設置有審核員、審核組長、部門負責人、中心負責人。

早上8時,上海證券交易所的某一層,輕快的腳步聲和「滴滴」的打卡聲漸次響起。透過一道玻璃門,可以看到「科創板上市發行審核中心」的醒目大字。

據了解,經發行人及其保薦人主動發起,中心工作人員可以與其進行當面溝通的情形包括:一是在提交發行上市申請文件前,對於重大疑難、無先例事項等涉及業務規則理解與適用問題,需當面諮詢的;二是在首輪審核問詢發出后,發行人及其保薦人對審核問詢存在疑問的,需要當面溝通的;三是在首輪審核問詢發出前,發行人及其保薦人、證券服務機構及相關人員不得與審核人員接觸,不得以任何形式干擾審核工作,在此期間如提出有關來訪申請,中心不予接受。

高質量的「閱卷」離不開審核員的專業積累。據了解,審核員基本以法律、會計專業為主,且均通過司法考試或註冊會計師考試,部分審核人員有從事生物醫藥、集成電路等領域的工作背景。所有審核人員均有工作經驗,且60%以上有審核或監管工作經歷。

具體來看,每個審核單元中有2名以上審核人員,至少包括1名會計專業和1名法律專業。3至4個審核單元構成1個審核小組,審核小組按行業分為新一代信息技術、生物醫藥和高端製造3個小組,每個小組實行「雙組長制」。

據了解,審核中心設有綜合部、審核部、質量控制部。綜合部主要負責受理申請文件、審核中心會議的組織安排、上市委事務管理等;審核部主要審核發行上市項目;質量控制部主要提供專業支持、參与問詢討論會及中心審核會議、實施監管措施與紀律處分等。

在科創板審核中心,電子化取代了繁冗的「線下」申報、審核、註冊程序,發行人及中介和審核員的會面均需「線上」預約;40多名審核員平均年齡33歲,他們「掃描」的每一份招股書材料,字數均勝過一篇長篇小說。

針對前期有發行人及保薦機構反映「約不上」的情況,有關負責人告訴記者:「不存在約不上,而是要嚴格遵守接待管理辦法,發行人及保薦機構要明確什麼階段可以預溝通、預約溝通。」

不是一個人的事,是集體決策的結果叮!電梯門打開。隔着玻璃門,可以看到「科創板上市發行審核中心」的醒目字樣,神秘感從邁入玻璃門的那一刻就撲面而來。

  根据规则,审核机构自受理之日起20个工作日内提出首轮问询。在审核工作开始前,两个组长会根据组员的任职经历进行材料分配,做好相应的回避程序。然后,审核人员会单独审核草拟问题清单提交组长,组长复核把关;审核部门负责人主持召开问询讨论会,集体讨论后确定问询函主要内容,在此过程中如有需要,可向科技创新咨询委员会咨询。

據初步估算,一份「一問」問詢函文字量平均在1.6萬字,排除部分問題直接引用申報稿材料,有萬把字都需要審核員精心思考,逐字逐句敲打出來。這樣的問詢項目,少則7、8個,多則10幾個,隨着後期新增受理,數量還會繼續增加。

理論上,發行人一次都不用跑科創板「考場」也少不了「閱卷神器」。從發行上市審核系統到閱讀工具、檢索工具,再到各類智能輔助工具,科創板的審核帶着濃濃的「科技味」。

  记者注意到,在审核中心大平层的墙上,挂着一面写有“青年突击队”的红色旗帜,上交所希望以此激励中心年轻人凝心聚力完成攻坚任务。

晚上8點,記者再次來到科創板審核中心,這裏依舊燈火通明,一塊塊藍色的辦公隔板,遮住了審核員們忙碌的神情。此時,距審核系統關閉還有2小時。

系統休息,審核員才能休息從3月22日科創板受理首批企業開始,審核問詢工作已經運轉了122個日夜。對審核中心約40位審核員的配備來說,這活着實不輕鬆。

「科創板速度」可藉由數據窺見一斑。過去4個月時間里,科創板共受理149家企業、已問詢123家企業,35家企業已通過上市委審議,審核工作高速演進的背後,是科創板審核機制的高效運轉。

「比如,有發行人當天下午拿到問詢函,立即預約次日溝通,審核中心判斷這不太符合實際,上萬字的問詢函,公司可能還沒時間消化問題,這樣的約見基本會被拒絕。」一名工作人員告訴記者,按照規定,禮節性的拜訪,審核中心會一律謝絕。

為提高審核效率,智能化的「閱卷神器」也有不少,比如多款電子閱讀器。此外,審核人員工作中還會使用各種大數據分析軟件、輿情監控系統等智能輔助工具,多角度全方位對發行人的財務數據、工商信息、知識產權、專利項目、市場佔有率等信息進行解構核實。

從去年11月5日起,上交所就開始組建核心團隊籌備科創板工作,最早一批骨幹已經保持快節奏、高強度工作達半年以上。「沒有出差,不敢休假,所有人都繃著一股勁兒。」工作人員告訴記者,在這個特殊時期,加班加點是常態。

審核小組之上設有審核部門,全面把關審核工作質量,審定問詢函;審核中心負責統一審核標準,批准審核報告,明確交易所是否同意上市的建議。

「審核工作原則可以概括為20個字『職責明確、責任到崗、分級把關、集體決策、有效制衡』。」相關人士說。

全程電子化、全程留痕、公開化,使得審核過程中的互動交流更加便捷、高效並具有確定性。「理論上,發行人和保薦機構一次都不用跑,確有溝通必要,一切通過審核業務系統進行預約。」工作人員告訴記者,系統收到預約申請后,決定是否接受預約,並通過審核系統回復預約申請人。

「基本跟着系統時間走。系統休息,審核員才能休息。」上交所工作人員對記者說,發行上市審核中心系統運作時間是8點—22點,家裡基本是顧不上的。

此外,在發行審核過程中,中心工作人員可以根據需要,約見問詢發行人的董監高、控股股東、實際控制人以及保薦人、證券服務機構及其相關人員。

據了解,目前審核中心共60多人,男女比例6:4,70%是黨員。

對資本市場而言,這是一道透明又神秘的大門。這道物理的隔離牆,隔開的是人情和權力,隔出的是效率與公平。

科創板審核註冊的一大亮點是,證監會與上交所建立了全流程電子化審核註冊系統,實現電子化受理、審核,以及發行註冊各環節實時信息共享,並滿足依法向社會公開相關信息的需要。

科創板審核中心配有專用門禁卡,這是一道物理防火牆,即中心工作人員要與其他部門隔離運行,保持獨立性。據悉,科創板審核中心有着嚴苛的紀律要求,這樣專用的門禁在審核中心內部共有五道。

外界好奇的是,一個審核員一天能看幾個項目呢?「有時一天看一家,時間都是不夠的!」工作人員告訴記者,審核員需要看的是一整套的發行上市申請材料,並非幾百頁的招股書,還包括保薦工作報告、律師工作報告,大量的合同等,約數十萬字。

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